第112章 法槌破壁，百万金终落袋

  只见，他请的鄺律师扫了一眼文件封面，並未去接，反而身体微微前倾：““郑主管，强化尽调是合规要求，我们完全理解並愿意配合。请问，具体需要哪些材料？流程预计需要多久？””

  ““材料包括但不限於：资金来源的详细说明及证明文件：最终受益人（ubo）的身份核实；此次交易决策过程的说明；以及，鑑於盈利金额巨大且迅速，可能需要对相关市场操作进行合理性解释。””郑主管语速平稳，““至於时间，视材料准备情况和內部审批流程而定，通常需要5到10个工作日。””

  5到10个工作日！

  听到郑主管此话，任素婉的脸色明显苍白了起来，陈景明也是眼神一凝；看来新鸿基是想“昧下”他们这笔钱，他转头看向鄺律师。

  刚好，这时鄺律师的声音传来：““郑主管，首先，李擎天”先生的帐户开户时，已提供了完备的身份证明、住址证明及资金来源说明（初始资金为版权收入）。

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  其次，帐户操作完全在贵司系统內进行，接受贵司风控监管，每一笔交易都有记录可查。

  盈利来自公开市场的合规交易，何来资金来源不明”之说？

  这完全不构成扣留资金的合法理由。

  否则，贵司是否对所有盈利客户一视同仁？

  至於决策过程，这完全属於我客户的隱私和商业机密，恐怕没有义务向贵司详细匯报。””

  他顿了顿，目光扫过对方两人：“依据《香港人权法案条例》及营商自由原则，无明確嫌疑下，以流程”无限期拖延客户提取合法资產，可能构成不当得利，並引发声誉与诉讼风险。

  意见书后附有本所近三年处理类似纠纷的纪要和结果。其中两起，对方机构也是主要券商。”

  郑主管“咳了”一声，双手交叉放在桌上：““部律师，您是专业人士，应该明白规定就是规定。帐户名义人是李擎天先生，香港本地居民。

  但实际操作人，显然是任女士。